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Cómo definimos un Plan de Prevención Penal

Un Plan de Prevención Penal es un conjunto de medidas y procedimientos establecidos por una compañía con el objetivo de prevenir la comisión de delitos en su seno. El Código Penal Español establece un gran número de delitos por los que las empresas pueden ser responsables penalmente, entre ellos, la corrupción, blanqueo de capitales, delitos contra la hacienda pública o recientemente casos de acoso interno.

Este Plan de Prevención Penal se basa en la premisa de que una empresa puede ser considerada responsable penalmente por las acciones de sus directivos, empleados y representantes legales si se demuestra que estos cometieron delitos que hayan supuesto un beneficio directo o indirecto para la organización. Por lo tanto, el objetivo principal de un Modelo de Prevención Penal es establecer mecanismos para prevenir la comisión de delitos, mitigar los riesgos y detectar cualquier conducta ilícita que pudiera ocurrir dentro de la empresa. Además tener implementado un Plan de Prevención Penal adecuado y eficiente puede eximir a la empresa de la mencionada responsabilidad penal, entendiendo que ha tomado todas las medidas pertinentes para mitigar los riesgos.

Componentes clave de un Plan de Prevención Penal:

• Análisis de riesgos: El primer paso en la implementación de este Plan es llevar a cabo un análisis exhaustivo de los riesgos penales a los que está expuesta la empresa. Esto implica identificar los posibles delitos que podrían cometerse y evaluar la probabilidad de que ocurran, así como su impacto tanto económico como reputacional en caso de que se materialice.
• Políticas y procedimientos: para mitigar dichos riesgos la empresa debe implementar controles adecuados, y en este caos deben comenzar implementando políticas y procedimientos claros y bien definidos que establezcan las normas de conducta y los protocolos internos de la empresa. Estas políticas deben abordar áreas clave, como la prevención de la corrupción, la gestión de conflictos de interés, protocolos para la prevención del acoso laboral y sexual, gestión financiera y de contabilidad, entre otras.
• Formación y concienciación: Es fundamental que todos los miembros de la organización comprendan y apliquen los controles implementados de manera efectiva. Por lo tanto, la capacitación y la concienciación son componentes esenciales. Los empleados deben recibir formación regular sobre las políticas y los procedimientos del PPRP, así como sobre los riesgos penales específicos asociados a su trabajo.
• Detección y monitoreo: Un Plan de Prevención Penal debe contar con mecanismos efectivos para detectar y monitorear posibles conductas ilícitas dentro de la empresa. Esto puede incluir canales de denuncia confidenciales, auditorías internas regulares y revisiones periódicas de los controles internos.
• Respuesta y sanciones: En caso de detectar una conducta ilícita, este Modelo de Prevención debe establecer un procedimiento claro para responder de manera rápida y adecuada. Esto puede implicar la implementación de medidas disciplinarias internas, la cooperación con las autoridades competentes y la adopción de acciones correctivas para prevenir futuras infracciones.

Beneficios de un Plan de Prevención Penal:

• Mitigación de riesgos: Ayuda a las empresas a identificar y mitigar los riesgos penales a los que están expuestas, lo que reduce la probabilidad de incurrir en delitos y las posibles sanciones legales y reputacionales asociadas.
• Cumplimiento normativo: Al implementar este Plan, las organizaciones demuestran su compromiso con el cumplimiento normativo y el fomento de una cultura empresarial transparente, ética y responsable.
• Protección de la reputación: Un Plan de Prevención Penal eficaz contribuye a proteger la reputación de la empresa al prevenir situaciones de escándalo o corrupción que podrían dañar su imagen y confianza pública.
• Mejora de la transparencia: contar con un Modelo de Prevención Penal favorece la transparencia ante inversores, licitaciones públicas, clientes, obtención de subvenciones públicas, etc. Su implementación está siendo incluso un requisito indispensable para superar con éxito una Due Diligence, auditorías o para determinados contratos con la Administración Pública.

Esencial para cualquier empresa

En un entorno empresarial cada vez más regulado, los Planes de Prevención Penales como el de Regtech se han convertido en una solución esencial para proteger a las organizaciones de posibles delitos y garantizar el cumplimiento normativo. Al establecer políticas y procedimientos claros, capacitar a los empleados y establecer mecanismos de detección y respuesta efectivos, las empresas pueden fortalecer su posición frente a los riesgos penales y promover una cultura empresarial ética y responsable. La implementación de un PPRP no solo contribuye a salvaguardar el futuro de la empresa, sino que también es una manifestación de su compromiso con la legalidad y la responsabilidad corporativa, ¡pruébalo ya gratis!